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Artículos, alertas jurídicas y análisis ordenados del más reciente al más antiguo.
Una designación de OFAC no crea, por sí sola, una obligación legal de inmovilización en Guatemala. La obligación local está referida a las listas del Consejo de Seguridad de la ONU, no a la Lista SDN.
Leer publicación →El post distingue tres mecanismos de sanciones de EE.UU. que suelen confundirse en debida diligencia: la lista SDN de OFAC (bloqueo total de activos y prohibición de transacciones, incluyendo entidades con 50%+ de propiedad del designado), la Lista Engel del Departamento de Estado (pérdida de visa/inelegibilidad de.
Leer publicación →Tener un oficial de cumplimiento y un programa de AML no garantiza que las alertas se resuelvan. En este artículo se analiza la brecha más común y más costosa en organizaciones de la región: existe la política, existe el reporte, pero no existe un proceso claro de escalamiento y decisión.
Leer publicación →Las sanciones OFAC aplican aunque no sepas que estás vinculado a una parte sancionada, y el riesgo se transmite por terceros, por lo que la debida diligencia debe ser continua.
Leer publicación →Un caso que veo repetirse: una empresa extranjera entra a Guatemala a través de un socio local. La estructura se arma rápido, el negocio arranca, todo parece en orden. Meses después, en una revisión de rutina para abrir una cuenta corresponsal en EE.UU., el banco pide informac.
Leer publicación →Después de más de 15 años ejerciendo derecho corporativo y compliance en Guatemala y Centroamérica, algo se ha vuelto cada vez más claro: la región está recibiendo más inversión extranjera, más nearshoring, más atención de fondos internacionales y la mayoría de esas organizaci.
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