Programas, políticas y controles para prevenir riesgos legales y fortalecer el cumplimiento empresarial.
Asesoría legal
Criterio claro para decisiones informadas
Nuestra consultoría de compliance en Guatemala ayuda a las organizaciones a identificar riesgos legales y a convertir sus obligaciones de cumplimiento en procesos internos comprensibles y aplicables. El objetivo es fortalecer la toma de decisiones, documentar responsabilidades y reducir la exposición derivada de operaciones, terceros y conductas internas.
Cada programa se adapta al tamaño, sector, estructura y nivel de riesgo de la organización. Evitamos modelos genéricos: revisamos la realidad operativa y proponemos políticas, controles y mecanismos de seguimiento que puedan implementarse y mantenerse en el tiempo.
Del diagnóstico a los controles que se pueden aplicar
Un programa de cumplimiento comienza por entender cómo opera la empresa: quién toma decisiones, qué terceros intervienen, cómo se contrata, dónde se manejan fondos y qué obligaciones son relevantes para su actividad. Revisamos la documentación y conversamos con las áreas responsables para distinguir los riesgos prioritarios de los meramente teóricos. El resultado puede incluir un mapa de riesgos, responsables y un plan de trabajo proporcionado al tamaño y recursos disponibles.
A partir de ese diagnóstico apoyamos la elaboración o revisión de códigos de conducta, políticas, procedimientos y controles internos. El propósito es que cada obligación tenga un responsable y una forma de seguimiento. También ayudamos a documentar aprobaciones, excepciones e incidencias para que la organización pueda tomar decisiones consistentes y demostrar cómo se atendió un riesgo concreto. La asesoría puede acompañar una implementación inicial o la mejora de un programa que ya existe.
Terceros, integridad y respuesta
La debida diligencia de proveedores, socios, clientes y otras contrapartes se adapta a la relación y al nivel de exposición. Puede incluir revisión de identidad, estructura de propiedad, beneficiarios finales y, cuando el contexto lo justifique, personas políticamente expuestas. En operaciones con pagos internacionales también se evalúa si hacen falta controles sobre sanciones y coordinación con la asesoría específica de OFAC. No toda relación exige la misma profundidad de revisión.
Trabajamos con las áreas directivas y operativas para definir capacitación, canales internos de comunicación, monitoreo y rutas de respuesta ante alertas. Cuando surgen hechos que requieren aclaración, ayudamos a delimitar una revisión interna, preservar información pertinente y decidir los siguientes pasos profesionales. Los temas de prevención de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y anticorrupción se incorporan cuando corresponden a la actividad y a los riesgos identificados. La referencia a ISO 37301 y a ISO 37001 puede servir para ordenar el diseño de un sistema de gestión, sin prometer una certificación ni sustituir una evaluación específica.
Preguntas frecuentes
¿Mi empresa necesita un programa de cumplimiento si es pequeña?
Las medidas deben guardar proporción con la actividad, los terceros y los riesgos reales. Un diagnóstico inicial permite decidir qué controles tienen sentido y cuáles pueden implementarse por etapas.
¿Qué incluye una evaluación de riesgos?
Revisamos procesos, documentación, operaciones y relaciones relevantes; luego priorizamos riesgos, responsables, controles existentes y acciones de mejora. El alcance se acuerda según la organización.
¿Cómo se relaciona este servicio con OFAC?
El programa corporativo puede incorporar controles de contrapartes y pagos. Cuando existe una exposición concreta a sanciones estadounidenses, el análisis se profundiza mediante la asesoría especializada en cumplimiento OFAC.
¿Se puede mejorar un programa ya implementado?
Sí. Podemos revisar políticas y prácticas actuales, identificar brechas operativas, actualizar responsabilidades y acompañar capacitación o seguimiento sin empezar desde cero.
Nueva Ley Antilavado de Guatemala
El Decreto 15-2026 establece un nuevo marco de prevención del lavado de dinero y del financiamiento del terrorismo en Guatemala. Conozca sus principales implicaciones para empresas y profesionales.
