Risikobasierte Programme, Richtlinien und Kontrollen zur Prävention rechtlicher und regulatorischer Risiken.
Rechtsberatung
Klare Beratung für fundierte Entscheidungen
Wir unterstützen Organisationen dabei, rechtliche Risiken zu identifizieren und Compliance-Pflichten in verständliche und anwendbare interne Prozesse zu überführen. Dadurch werden Verantwortlichkeiten dokumentiert, Entscheidungen gestärkt und Risiken aus Geschäftstätigkeit, Drittparteien und internem Verhalten reduziert.
Jedes Programm wird an Größe, Branche, Struktur und Risikoprofil der Organisation angepasst. Statt allgemeiner Vorlagen prüfen wir die tatsächlichen Abläufe und entwickeln Richtlinien, Kontrollen und Überwachungsmechanismen, die praktisch umgesetzt und dauerhaft angewendet werden können.
Unternehmen, die in Guatemala tätig sind, können Compliance in ihre lokale Geschäftsstruktur einordnen. Bei konkreten Fragen zu US-Sanktionen finden Sie ergänzende Informationen im Wissenszentrum zu US-Sanktionen. Unser Überblick zur Geschäftstätigkeit in Guatemala behandelt weitere rechtliche Themen für Unternehmen.
Von der Risikoanalyse zu praktikablen Kontrollen
Ein Compliance-Programm muss bei den tatsächlichen Abläufen ansetzen: Wer trifft Entscheidungen, welche Dritten sind beteiligt, wie werden Verträge freigegeben, wohin fließen Gelder und welche Pflichten sind relevant? Wir prüfen Unterlagen und sprechen mit den zuständigen Bereichen, um wesentliche Risiken von rein theoretischen Szenarien zu unterscheiden. Daraus können eine Risikokarte, klare Zuständigkeiten und ein umsetzbarer Plan entstehen, der zur Größe und zu den Mitteln des Unternehmens passt.
Auf dieser Grundlage begleiten wir die Erstellung oder Überarbeitung von Verhaltenskodizes, Richtlinien, Verfahren und internen Kontrollen. Jede wesentliche Pflicht braucht eine verantwortliche Person und eine Form der Überwachung. Die Dokumentation von Freigaben, Ausnahmen und Vorfällen erleichtert konsistente Entscheidungen. Wir unterstützen sowohl die Einführung eines Programms als auch die Verbesserung vorhandener Strukturen.
Dritte, Integrität und Reaktion
Die Due Diligence bei Lieferanten, Partnern, Kunden und weiteren Geschäftspartnern richtet sich nach der jeweiligen Beziehung und ihrem Risiko. Sie kann Identität, Eigentumsstruktur, wirtschaftlich Berechtigte und bei Bedarf politisch exponierte Personen umfassen. Bei internationalen Zahlungen können Sanktionskontrollen und eine Abstimmung mit unserer OFAC-Beratung erforderlich sein. Nicht jede Geschäftsbeziehung verlangt dieselbe Prüftiefe.
Wir unterstützen Führung und Fachbereiche bei Schulungen, internen Meldewegen, Überwachung und Eskalation. Wenn ein Sachverhalt aufgeklärt werden muss, helfen wir, die interne Prüfung abzugrenzen, relevante Informationen zu sichern und nächste Schritte festzulegen. Geldwäscheprävention, Terrorismusfinanzierung und Korruptionsprävention werden dort berücksichtigt, wo sie zum Risikoprofil passen. ISO 37301 und ISO 37001 können als Orientierung für Managementsysteme dienen; daraus ergibt sich weder eine Zertifizierung noch ein Ersatz für die individuelle Prüfung.
Häufige Fragen
Braucht auch ein kleineres Unternehmen ein Compliance-Programm?
Die Maßnahmen sollten zu Geschäftstätigkeit, Dritten und tatsächlichen Risiken passen. Eine erste Analyse zeigt, welche Kontrollen sinnvoll sind und schrittweise eingeführt werden können.
Was umfasst eine Risikoanalyse?
Wir prüfen relevante Abläufe, Unterlagen, Vorgänge und Beziehungen und priorisieren Risiken, Zuständigkeiten, vorhandene Kontrollen und Verbesserungen. Der Umfang wird gemeinsam festgelegt.
Wie hängt diese Beratung mit OFAC zusammen?
Unternehmensinterne Kontrollen können Geschäftspartner und Zahlungen betreffen. Bei einer konkreten Exposition gegenüber US-Sanktionen folgt eine vertiefte Prüfung im Rahmen unserer OFAC-Beratung.
Kann ein bestehendes Programm verbessert werden?
Ja. Wir prüfen vorhandene Richtlinien und Praxis, erkennen operative Lücken und unterstützen bei Zuständigkeiten, Schulungen und Überwachung.
Neues Geldwäschegesetz in Guatemala
Das Dekret 15-2026 führt einen neuen Rechtsrahmen zur Geldwäscheprävention ein. Erfahren Sie, welche Auswirkungen die Regelungen auf Unternehmen, bestimmte Berufsgruppen und ausländische Investoren haben können.
