Bewertung von Risiken, Due Diligence und Reaktion auf US-Sanktionen in Guatemala und Mittelamerika.
Rechtsberatung
Klare Beratung für fundierte Entscheidungen
Wir beraten Unternehmen und Privatpersonen bei Risiken aus US-Sanktionen, einschließlich der vom Office of Foreign Assets Control (OFAC) verwalteten Maßnahmen. Unsere regionale Erfahrung umfasst Zahlungen, Lohnzahlungen, Lieferanten, Kunden, Investitionen, Gesellschaftsstrukturen und grenzüberschreitende Geschäfte in Guatemala und Mittelamerika.
Wir prüfen die Listung oder mögliche Übereinstimmung, beteiligte Parteien, Eigentum, Kontrolle, wirtschaftlich Berechtigte, Zahlungsflüsse und bestehende Kontrollen. Soweit Auslegung oder Tätigkeit nach US-Recht erforderlich ist, koordinieren wir mit einer spezialisierten Kanzlei in Washington, D. C.; Inproalegal bleibt für die lokale und regionale Begleitung eingebunden.
Ein Treffer auf einer Sanktionsliste, eine Rückfrage der Bank, undurchsichtige Eigentumsverhältnisse eines Geschäftspartners oder eine angehaltene internationale Zahlung können vor dem weiteren Vorgehen eine Prüfung erfordern. Auch vor neuen Beziehungen zu Partnern, Lieferanten oder Kunden kann eine Bewertung hilfreich sein. Zunächst klären wir den Geschäftsvorgang und sammeln Informationen, um einen bloßen Treffer von einem begründeten Risiko zu unterscheiden.
Unsere Tätigkeit kann das Screening von Personen und Unternehmen, die Prüfung von Identifikationsmerkmalen und die Analyse der Eigentumskette umfassen. Wirtschaftlich Berechtigte und Kontrollverhältnisse betrachten wir im Kontext der konkreten Transaktion; ein Namensgleichklang allein ist keine abschließende Feststellung. Ergebnisse und Informationslücken werden dokumentiert und erläutert.
Zahlungen, Kontrollen und Reaktion
Bei Bankgeschäften, US-Dollar-Zahlungen und grenzüberschreitenden Vorgängen prüfen wir Zahlungswege, Beteiligte und vorhandene Kontrollen. Im Fall einer Warnung unterstützen wir bei der Festlegung von Eskalation, weiteren Prüfungen und der Abstimmung mit zuständigen Teams. Wir entwickeln auch Verfahren zur Prüfung von Geschäftspartnern, zur Dokumentation und zur Anpassung interner Kontrollen.
Erfordert eine Frage die Auslegung US-amerikanischen Rechts oder ein Vorgehen gegenüber einer US-Behörde, stimmen wir uns mit spezialisierten Beratern in den Vereinigten Staaten ab und begleiten weiterhin die lokalen und regionalen Aspekte. Eine erste Bewertung kann zu internen Maßnahmen, weiteren Prüfungen oder koordinierter Vertretung führen. Grundlagen zu Listen und Sanktionen finden Sie in unserem Informationszentrum.
Häufige Fragen
Bedeutet ein Namensgleichklang eine Sanktionierung?
Ein Treffer allein reicht für diese Schlussfolgerung nicht aus. Identifikationsmerkmale, Kontext und Unterlagen müssen geprüft werden.
Können Sie eine Transaktion vorab prüfen?
Ja. Im vereinbarten Umfang können wir Beteiligte, Eigentumsverhältnisse, Zahlungen, Banken und geplante Kontrollen vor einer Entscheidung bewerten.
Was geschieht bei Fragen zum US-Recht?
Bei Bedarf koordinieren wir spezialisierte Berater in den USA und begleiten die lokalen und regionalen Aspekte weiter.
Sprechen Sie mit unserem Team
Schildern Sie uns Ihr rechtliches Anliegen.
Wir prüfen den Kontext und erläutern Ihnen den geeigneten nächsten Schritt.
